证券法第202条内容是什么(擅自设立证券公司、非法经营证券业务、违法提供融资融券服务的法律责任)

2022-4-14 14:00:00发布

2019年修订版中华人民共和国证券法第二百零二条违反本法第一百一十八条、第一百二十条第一款、第四款的规定,擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。对擅自设立的证券公司,由国务院证券监督管理机构予以取缔。

证券公司违反本法第一百二十条第五款规定提供证券融资融券服务的,没收违法所得,并处以融资融券等值以下的罚款;情节严重的,禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

本条节选自《中华人民共和国证券法第十三章法律责任第二百零二条》。

1条回答
lchl0388
1楼 · 2022-5-4 10:38:00.采纳回答

2019年修订版证券法第202条内容条文主旨是关于证券法擅自设立证券公司、非法经营证券业务、违法提供融资融券服务的法律责任的规定。 


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