证券法第201条内容是什么(证券公司未核对投资者开立账户身份信息、非法提供他人使用投资者账户的法律责任)

2022-4-14 14:00:00发布

2019年修订版中华人民共和国证券法第二百零一条证券公司违反本法第一百零七条第一款的规定,未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的,责令改正,给予警告,并处以五万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以下的罚款。

证券公司违反本法第一百零七条第二款的规定,将投资者的账户提供给他人使用的,责令改正,给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以下的罚款。

本条节选自《中华人民共和国证券法第十三章法律责任第二百零一条》。


1条回答
jonvi
1楼 · 2022-5-4 10:38:00.采纳回答

2019年修订版证券法第201条内容条文主旨是关于证券法证券公司未核对投资者开立账户身份信息、非法提供他人使用投资者账户的法律责任的规定。 


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